el mundo

1.

Son Intermediarios
a)
b)
c)
d)
e)

2.

Los precios de un bono en el mercado de Renta Fija tienen relación inversa con las tasas de interés, entonces:
a)
Si las tasas de interés suben, los precios suben
b)
Si las tasas de interés bajan , los precios NO cambian
c)
Si las tasas de interés bajan, los precios suben*
d)
Si las tasas de interés bajan, los precios bajan
e)Ninguna de las anteriores

3.

La tasa de interés efectiva mensual equivalente al 12% Anual Mes Vencido es:
a)
6% Mes Vencido
b)
4% Mes Vencido
c)
3% Mes Vencido
d)
( 7 / 7 )% Mes Vencido*
e)
No existe tasa

4.

Las sociedades que
a)
b)
c)
d)
e)

del Mercado Cambiario (IMC):
Las Empresas Exportadoras
Los Establecimientos de Crédito*
Las Empresas Importadoras
El público engeneral
Todas las anteriores

administren depósitos centralizados de valores tendrán, entre otras, la siguiente función:
La compensación y liquidación de operaciones sobre valores depositados*
Inscribir títulos en el Registro nacional de Valores
Reportar periódicamente la transferencia y constitución de gravámenes de los valores depositados al Ministerio de Hacienda y
Crédito PúblicoSolicitarle a las entidades emisoras la teneduría de libros de registro de títulos nominativos.
Todas las anteriores

5.

Cuál entidad emite
a)
b)
c)
d)
e)

6.

Cuál de las siguientes es una característica de las operaciones simultáneas:
f)
El Monto Inicial es calculado con un descuento sobre el precio de mercado de los valores objeto de la operación.
g)
El plazo de la operacióninicialmente convenido no podrá ser superior a un (1) año, contado a partir de la celebración de la
respectiva operación.*
h)
Se establecen restricciones a la movilidad de los valores objeto de la operación.
i)
Se calculan sobre el precio limpio de los títulos valores en cuestión
j)
Todas las anteriores

7.

Es la probabilidad de incurrir en pérdidas ocasionadas por fallas o debilidades en losprocesos, en las personas y en los sistemas internos o por eventos
externos. Incluye el riesgo legal y excluye el riesgo estratégico y el riesgo de imagen.
k)
Riesgo de Mercado
l)
Riesgo de Crédito
m)
Riesgo Operacional*
n)
Riesgo de VAR

8.

Títulos respecto de los cuales el inversionista tiene el propósito serio y la capacidad legal, contractual, financiera y operativa demantenerlos cuando
menos durante un año contado se clasifican cómo:
o)
Inversiones negociables
p)
Inversiones hasta el vencimiento
q)
Inversiones disponibles para la venta*
r)
Inversiones de riesgo medio
s)
Ninguna de las anteriores

9.

El proceso de ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento de bienes o dineros en moneda nacional o extranjera, de origen ilegal y los
subsiguientesactos de simulación respecto de su origen, para hacerlos parecer como legítimos, se conoce cómo:
t)
Delito de Banca Paralela
u)
Operaciones Preacordadas
v)
Malversación de fondos
w)
Lavado de Activos*
x)
Usura

10.

El sistema (conjunto de normas y órganos internos) mediante el cual se dirige y controla la gestión de una persona jurídica, bien sea de manera
individual o dentro de ungrupo económico, se conoce cómo:
a)
y)
z)
aa)
bb)

los Títulos de Desarrollo Agropecuario:
La Asociación de Agricultores de Colombia
Instituto Colombiano Agropecuario - ICA
El Banco Agrario de Colombia
El Ministerio de Agricultura
FINAGRO*

Auditoria
Contraloría
Autorregulador del Mercado de Valores (AMV)
Superfinanciera
Código de buen gobierno*

11. Como se llama el términoque se usa para indicar que una oferta publica no tiene el respectivo permiso
a)
Ineficacia *
b)
Nulidad
c)
Rechazo
d)
Revocada
12. Conforman el SIMEV (Sistema de Información del Mercado de Valores).
a)
RNVE (Registro Nacional de Valores y Emisores) - RNPMV (Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores)
b)
RNPMV (Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores)...