Estudiante

Lineamientos mínimos a considerar por las instituciones calificadoras de valores en la elaboración de sus códigos de conducta


I. Principios generales

A) Las Instituciones calificadorasdeberán:

1. Realizar las actividades que les son propias con apego a las leyes y demás disposiciones que les resulten aplicables, debiendo desempeñarlas de manera ética y con apego a las sanasprácticas de mercado y a los máximos estándares de integridad.

2. Contar con una persona o área responsable de vigilar el cumplimiento de la normativa aplicable a la Institución calificadora, a su personaldirectivo, técnico y demás empleados, a fin de que desempeñe las funciones señaladas en la fracción VI, inciso C) del presente Anexo. Las líneas de reporte y remuneración del personal adscrito a dichaárea deberán ser independientes de los servicios de análisis y calificación.

B) El personal directivo, técnico y demás empleados de las Instituciones calificadoras deberán reportar a la persona oárea encargada de dar cumplimiento a la normativa aplicable, al momento de tener conocimiento, la existencia de una conducta o actividad ilícita, no ética o contraria a lo establecido en el propiocódigo de conducta de las Instituciones calificadoras. Dicha persona o área deberá tomar las medidas establecidas en el marco de la regulación aplicable.

Las Instituciones calificadoras deberán proveerlo necesario para que el personal directivo, técnico y demás empleados que laboren en ellas, den cumplimiento a lo señalado en el párrafo anterior, sin estar sujetos a presiones o posiblesrepresalias, inhibiendo cualquier acción en su contra fuera de lo señalado por las leyes aplicables.

II. Mejores prácticas y calidad en el estudio, análisis, opinión, evaluación y dictaminación de la calidadcrediticia de Valores o clientes

A) Para realizar las actividades que les son propias con apego a los usos y sanas prácticas, las Instituciones calificadoras deberán:

1. Aprobar a través...