LAVADO DE DINERO_credito hipotecario

MEDIDAS DE SEGURIDAD EN EL
LAVADO DE DINERO
SEGÚN LA ASFI
La Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, tiene la atribución de supervisar el control de
riesgos de lavado de dinero yfinanciamiento del
terrorismo y otros que se encuentren establecidos en
normativa emitida por la Unidad de Investigaciones
Financieras, conforme a lo previsto en las disposiciones
legales específicas sobreel particular.

Unidad de Investigaciones Financieras
La Unidad de Investigaciones Financieras - UIF, es una entidad
descentralizada, con autonomía de gestión administrativa,
financiera, legal ytécnica, bajo tuición del Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas, encargada de normar el régimen
de lucha contra el lavado de dinero y financiamiento del
terrorismo en consulta con el Ministerio deEconomía y
Finanzas Públicas y las autoridades de supervisión; investigar
los casos en los que se presuma la comisión de delitos de
legitimación de ganancias ilícitas, financiamiento al terrorismo
yotros de su competencia; y realizar el análisis, tratamiento y
transmisión de información para prevenir y detectar delitos.

MEDIDAS DE SEGURIDAD EN EL LAVADO DE
DINERO
SEGÚN LA LEY DE MERCADO DEVALORES
• PROHIBICIONES
Lavado de dinero: Las agencias de bolsa, las sociedades administradoras de
fondos y las entidades titularizadoras, tienen las siguientes obligaciones para
evitar y prevenir lalegitimación de capitales de origen ilícito:
• Obtener y conservar información acerca de la identidad de las personas o
sociedades en cuyo beneficio se lleve a cabo una transacción, o si actúan por
mandatode otro u otros.
• Deberán registrar en el formulario diseñado y proporcionado por la
Superintendencia de Valores, cada transacción en efectivo, en moneda
nacional o extranjera que supere elequivalente a la suma de $us. 10.000.(DIEZ MIL oo/100 DOLARES AMERICANOS). Las transacciones múltiples en
efectivo que en conjunto superen dicho monto, serán consideradas como
transacción única si son...