Modelo De Prevención

Astilleros K&P S.A.

Modelo de Prevención, según lo establecido en la Ley 20.393
Documento aprobado por el Directorio de la sociedad, con fecha 20 de enero del año 2010.

SUMARIO:
1.- INTRODUCCIÓN
1.1.- La empresa
1.2.- Ley 20.393
1.3.- Desarrollo del modelo
2.- DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN
2.1.- Los principios de control
2.2.- Los componentes del sistema de controlpreventivo
2.2.1.- Organismo de vigilancia y encargado de prevención
2.2.2.- Código de comportamiento
2.2.3.- Sistema organizativo de atribución de responsabilidad y mecanismos de incentivos
2.2.4.- Procedimientos manuales e informáticos de control
2.2.5.- Poderes, autorizaciones, representaciones y firmas.
2.2.6.- Sistemas de control de existencias y gestión de riesgo
3.- MAPA DOCUMENTADO DE LASPOTENCIALES MODALIDADES DE COMISIÓN DE LOS ILÍCITOS EN LAS ÁREAS DE RIESGO
3.1- Generalidades
3.2- Delito de cohecho
3.2.1.- Objetivos de control y principios de comportamiento.
3.2.2.- Áreas de riesgo
3.3.- Delito de lavado de activos
3.3.1.- Objetivos de control y principios de comportamiento.
3.3.2.- Áreas de riesgo
3.4.- Delito de financiamiento del terrorismo
3.4.1.- Objetivos decontrol y principios de comportamiento.
3.4.2.- Áreas de riesgo
4.- EL SISTEMA DISCIPLINARIO Y LOS MECANISMOS DE SANCIÓN, EN RELACIÓN AL MODELO.
4.1.- Trabajadores subordinados
4.2.- Administradores
4.3.- Colaboradores externos
4.5.- Formación del personal y difusión del Código de comportamiento y del Modelo Organizativo.
5.- EL ORGANISMO DE VIGILANCIA Y EL ENCARGADO DE PREVENCIÓN
5.1.-Composición
5.2.- Las tareas del Organismo
5.3.- Medios y facultades
5.4.- Flujos informativos















1.- INTRODUCCIÓN:
1.1.- La empresa
Astilleros K&P S.A. es una industria chilena fundada en el año 1937 por los ingenieros navales Srs. Hans Kunz y Antonio Porzio en la ciudad de Valdivia, dedicada a la construcción y mantenimiento de buques oceánicos, con astilleros en lamisma ciudad de Valdivia, Talcahuano y Valparaíso.
Actualmente Astilleros K&P es la empresa privada líder en Sudamérica en la fabricación de buques de alta mar, siendo proveedor habitual de las Armadas de Chile, Argentina, Ecuador y Costa Rica.
Asimismo, los altos estándares de calidad de sus productos y el uso de tecnología de punta, permiten a la compañía producir y comercializar buquesmercantes, pesqueros y de placer en los cinco continentes.
En este marco, la compañía ha decidido afrontar el desafío que implica la promulgación de la Ley 20.393, adecuando sus procedimientos internos y estructura organizativa a la legislación vigente, por medio de este Modelo de Prevención.
1.2.- La Ley 20.393
La Ley 20.393 de fecha establece la responsabilidad penal de las personas jurídicasen los delitos de lavado de activos del artículo 27 de la ley Nº19.913, financiamiento del terrorismo del artículo 8° de la ley Nº18.314 y cohecho de los artículos 250 y 251 bis del Código Penal, vino a adecuar la legislación nacional a los requerimientos de la OCDE, para aceptar a Chile como estado miembro.
La Ley estableció en el ordenamiento nacional un régimen de responsabilidad penal para lasempresas por la comisión de algunos delitos, cometidos en el interés o provecho de la misma por: sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, siempre que la comisión del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por parte de ésta, de los deberes de dirección y supervisión, o bien sean cometidospor subordinados que estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de los sujetos ya mencionados.
Por último, la Ley en cuestión establece la interposición de las siguientes penas para la persona jurídica: disolución o cancelación de la personalidad jurídica, prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con los organismos del Estado, pérdida parcial o total de...