Plan de auditoria

SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD

Plan de Auditoría para el área de Recursos Humanos, de conformidad con el numeral 6.4.1 de la NORMA ISO 19011, incluyendo una lista de verificación (numeral 6.4.3).

1. OBJETIVO
Realizar la auditoría al Sistema de Gestión de Calidad del área de Recursos Humanos de la empres ABC S.A. con el fin de determinar la conformidad con los requisitos de la norma ISO9001:2000 y si se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

2. ALCANCE
Comprende desde la elaboración y ejecución del programa de auditorías hasta el seguimiento y cierre de las no conformidades detectadas. Aplica para todos y cada uno de los procesos del Sistema de Gestión de Calidad del área de Recursos Humanos de la empresa ABC S.A. relacionados a continuación:
• Proceso deselección
• Proceso de vinculación
• Proceso de desvinculación
• Procesos de bienestar y clima organizacional
• Procesos de pago de nómina

El alcance y estructuración del Programa de Auditorías se define de acuerdo con:
• El tamaño, naturaleza, importancia y complejidad de los procesos a auditar.
• Las normas, los requisitos legales, reglamentarios y contractuales y otroscriterios de auditoría.
• Los cambios significativos de la organización o de sus operaciones.
• Ubicación de las actividades que se auditen.
• Importancia del macroproceso de acuerdo con los riesgos asociados.
• Desempeño del proceso y número de No Conformidades abiertas al proceso.

3. GLOSARIO DE TÉRMINOS

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado paraobtener registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que sea pertinente para los criterios de auditoría y que sea verificable de manera objetiva.

Auditado: Organización a la cual se la va a realizar una auditoría.

Auditor: Persona con la competencia para efectuar auditorías.

Conclusiones de Auditoría: Resultado de una auditoria proporcionado por el equipo auditor despuésde la consideración de los objetivos de la auditoria.

Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y actitudes.

Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia.

Declaración de hecho: son las evidencias obtenidas de manera verbal a través de las entrevistas durante la auditoria.

Evidencia de Auditoría: Registros,declaraciones de hecho u otra información que son relevantes para los criterios de auditoría y que son verificables.

Equipo Auditor: Uno o más auditores que realizan una auditoría, ayudado por expertos si es necesario.

Experto: Persona que aporta conocimientos específicos o experiencia al equipo auditor en relación a la materia que se va a auditar.

Hallazgo de Auditoría: Resultados de laevaluación de la evidencia de la Auditoría recopilada frente a los criterios de la auditoría.

Principio de Independencia: es el principio mediante el cual una persona debe ser independiente al proceso que se va a auditar, es decir una persona no puede auditar su mismo proceso en el cual labora.

No Conformidad: El no cumplimiento de un requisito.

Observación: Deficiencia encontrada que noconstituye incumplimiento de un requisito y que evidencia una oportunidad de mejora.

Plan de Auditoría: Descripción de las actividades, involucrados y fechas que se establecen como preparativos de una auditoría.

Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

Requisito: una necesidad oexpectativa establecida como obligatoria dentro de la norma ISO 9001.

4. REFERENCIAS NORMATIVAS
A continuación se relacionan las normas relacionadas que aplican al Plan de Auditoría de la Empresa ABC. S.A.:
a) Decreto 4110 de 2004
b) Ley 872 de 2003
c) Norma ISO 19011:2002

5. CONDICIONES GENERALES

5.1 PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
• Los auditores deben ser independientes de la...