Prevención de lavado de dinero bcie

ALGUNOS COMENTARIOS QUE SIRVEN DE BASE PARA EL ANALISIS DE LOS ASPECTOS ENUNCIADOS EN LOS TALLERES

A continuación se transcriben algunos apartes de autores que podrán ser tenidos en cuenta para la solución de los Talleres, para estos se harán las transcripciones de textos que tienen relación directa con cada uno de los asuntos principales que son objeto de estudio en los Talleres.

TABLADE CONTENIDO

I. ANÁLISIS DEL CONCEPTO Y ALCANCE DE “OPERACIÓN SOSPECHOSA”, FRENTE A LAS RECOMENDACIONES INTERNACIONALES Y LA REGULACIÓN LOCAL. DEFINIR Y ANALIZAR LAS DIFERENCIAS ENTRE OBLIGACIÓN DE REPORTE ADMINISTRATIVO Y DEBER DE DENUNCIA PENAL.

1.1. Comentarios del Dr. CARLOS MARIO SERNA JARAMILLO.

1.1.1. EL CONCEPTO DE “OPERACIONES SOSPECHOSAS” DE ACUERDO CON EL GAFI Y EL REGLAMENTOMODELO DE LA CICAD – OEA.
1.1.2. DIFICULTADES QUE HAN SURGIDO DE LAS ANTERIORES DEFINICIONES
1.1.3. ALGUNOS INTERROGANTES RELACIONADOS CON LAS “OPERACIONES INUSUALES QUE DEBEN SER OBJETO DE REPORTE”
1.2.4. HACIA UNA DEFINICIÓN DE “OPERACIÓN INUSUAL OBJETO DE REPORTE”

II. EL DELITO DE LAVADO CULPOSO

2.1. Comentarios del Dr. JAVIER ALBERTO ZARAGOZA

2.2. Comentarios del Dr. ISIDORO BLANCOCORDERO.

2.2.1. LA REALIZACIÓN DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES POR IMPRUDENCIA GRAVE

2.2.2. CRÍTICAS A LA SANCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES POR IMPRUDENCIA

2.3. Comentarios del Dr. EDUARDO ANGEL FABIAN CAPPARROS

III. SOBRE EL CONOCIMIENTO DEL ORIGEN ILÍCITO. EL DOLO.

3.1. Comentarios del Dr. JAVIER ALBERTO ZARAGOZA,

3.2. Comentarios del Dr. ISIDORO BLANCO CORDERO

3.3.Comentarios del Dr. EDUARDO ANGEL FABIAN CAPARROS

IV. SOBRE EL CONOCIMIENTO DEL ORIGEN ILÍCITO. LA CEGUERA O IGNORANCIA INTENCIONAL FRENTE AL DOLO EVENTUAL

4.1. Comentarios del CARLOS MARIO SERNA JARAMILO.

V. EL DELITO DE COMISION POR OMISION Y LA POSICION DE GARANTE

5.1. Comentarios del Dr. Oscar Sierra.

5.2. Comentarios del Dr. ISIDORO BLANCO CORDERO

5.2.1. RESPONSABILIDAD PENAL DELOS EMPLEADOS Y DIRECTIVOS DE LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS POR LA INFRACCION DE LA OBLIGACION DE COMUNICACIÓN Y POR OMISION

5.2.2. LA POSICION DE GARANTE DE LOS EMPLEADOS Y DIRECTIVOS DE LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS EL DELITO DE BLANQUEO DE COMISIÓN POR OMISIÓN

5.3. Comentarios del Dr. EDUARDO ANGEL FABIAN CAPARROS

5.4. Comentarios del Dr. CARLOS MARIO SERNA JARAMILLO

5.4.1.ANÁLISIS DEL DELITO DE LAVADO DE COMISIÓN POR OMISIÓN Y LA “POSICIÓN DE GARANTE” DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS.

VI. EL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS. EXENCION DE RESPONSABILIDAD – REALIZACION DE LA OPERACIÓN REPORTADA – TERMINACION DE LA RELACION COMERCIAL – NEGATIVA A REALIZAR LA OPERACIÓN SOSPECHOSA.

6.1. Comentarios del Dr. ISIDORO BLANCO CORDERO

2. Comentarios del Dr. CARLOS MARIO SERNAJARAMILLO

6.2.1. LAS OPERACIONES INUSUALES Y LOS “CLIENTES” SOSPECHOSOS. LAS LISTAS INTERNACIONALES DE TERRORISTAS Y CRIMINALES. ¿QUÉ HACER CON UN CLIENTE QUE APARECE EN LAS LISTAS DE LA OFAC U OTRAS LISTAS INTERNACIONALES O NACIONALES?

6.2.2. ¿QUE HACER CON UN CLIENTE CUYAS OPERACIONES HAN SIDO REPORTADAS A LAS AUTORIDADES?

6.2.3. LA OBLIGACIÓN DE REPORTE DE OPERACIONES VINCULADAS ALTERRORISMO.

I. ANÁLISIS DEL CONCEPTO Y ALCANCE DE “OPERACIÓN SOSPECHOSA”, FRENTE A LAS RECOMENDACIONES INTERNACIONALES Y LA REGULACIÓN LOCAL. DEFINIR Y ANALIZAR LAS DIFERENCIAS ENTRE OBLIGACIÓN DE REPORTE ADMINISTRATIVO Y DEBER DE DENUNCIA PENAL.

1.1. Comentarios del Dr. CARLOS MARIO SERNA JARAMILLO.

1.1.1. EL CONCEPTO DE “OPERACIONES SOSPECHOSAS” DE ACUERDO CON EL GAFI Y EL REGLAMENTOMODELO DE LA CICAD – OEA.

Antes de analizar y exponer las dificultades que han experimentado las entidades financieras en relación con la detección y reporte de “operaciones sospechosas”, haremos una breve revisión de los conceptos consagrados en las recomendaciones de los grupos internacionales de trabajo.

En la recomendación número 14 del GAFI se expresa que las instituciones financieras...