Procedimiento Actos Sospechosos V
Páginas: 5 (1175 palabras)
Publicado: 9 de julio de 2015
Código: PR – AS - 02
Versión: 05
Emisión: 07/03/2011
PROCEDIMIENTO ACTOS SOSPECHOSOS
Pág.: 1 de 3
Elaborado por:
Jefe de Control y Gestión
Revisado por:
Oficial de Cumplimiento
de la UIF
Aprobado por:
Gerente General
1. OBJETIVO
El presente procedimiento elaborado de acuerdo con la Norma Internacional BASC, tiene por
objetivo asegurar que se reconocen y reportan debidamente a lasautoridades competentes,
cualquier situación que implique un riesgo de contrabando de mercancías, tráfico ilícito de drogas,
lavado de activos, entre otros actos delincuenciales que puedan afectar a la organización.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es aplicable a todo el Sistema de Gestión de Control y Seguridad de la
empresa Universo SAC Agente de Aduana.
3. RESPONSABLES
Toda persona que labore enla empresa es responsable de reportar cualquier acto sospechoso
que pueda traer efectos negativos en materia de control y seguridad.
4. DEFINICIONES
4.1 Acto Sospechoso: Cualquier acto de aspecto “irregular”, que ocurra a horas poco usuales
o en circunstancias irregulares, que podría ser un acto delictivo.
4.2 Actividades Sospechosas: Son aquella actividades inusuales que pudieran constituir oestar relacionadas con el tráfico ilícito de drogas o actividades ilícitas en general.
4.3 Transacciones sospechosas: transacciones o movimientos de dinero realizados en
efectivo, como por ejemplo pago de derechos de aduana, realizados en forma recurrente y/o por
altas sumas de dinero.
5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
No Aplica
La copia impresa de este documento se considera COPIA NO CONTROLADAProhibida su distribución total o parcial sin la autorización expresa del Representante de la Dirección
PROCEDIMIENTO ACTOS SOSPECHOSOS
PR – AS-02
Versión: 05
Pág. 2 de 4
6. PROCEDIMIENTO
6.1 Reconocer actos, actividades y/o transacciones sospechosas
Cualquier colaborador de UNIVERSO debe reconocer cualquier acto sospechoso o transacción
sospechosa que implique circunstancias riesgosas detráfico ilícito de drogas, contrabando de
mercaderías, actos delincuenciales o de terrorismo, entre otros.
A continuación se presentan los actos o situaciones a reconocer:
•
Intento de soborno.
•
Personas que rondan los exteriores de la empresa.
•
Actitud poco común o extraña de un compañero de trabajo.
•
Desvíos, incongruencias, incoherencias o inconsistencias, entre la transacción realizada yel perfil del cliente.
•
Información errónea de los documentos de exportación.
•
Faltantes o sobrantes de carga.
•
Exportación de productos no regulares.
•
Exportación de productos fuera de temporada.
•
Embarque a último momento y en forma apurada.
•
Empresas nuevas de las que no se tienen antecedentes comerciales.
•
El exportador va a usar sin mayor explicación o razón rutas queestán asociadas a los
carteles de la droga (México, Colombia, Estados Unidos, Europa).
•
La empresa exportadora rehúsa la presencia física de su representante legal.
•
Forma inusual de pago.
•
País de origen o destino no identificado o poco claro.
•
El cliente se rehúsa a dar direcciones o teléfonos.
•
Personas rondando el edificio e instalaciones de empresa en actitud sospechosa
•Presencia de personas no autorizadas en las instalaciones de la empresa
•
Presencia de personas no autorizadas en la zona de manipulación de la carga de
exportación / importación.
6.2 Mantener serenidad
El colaborador de Universo debe de mantener la serenidad para reportar el acto sospechoso de
acuerdo al punto 6.3 del presente procedimiento.
Por ningún motivo, en caso de presencia de una medioescrito (prensa), televisivo (noticieros) u
otro medio de información periodístico deberá responder sus preguntas. Se debe guardar
reserva absoluta acerca de lo ocurrido, con el fin que no se convierta en un escándalo público.
La copia impresa de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA
Prohibida su distribución total o parcial sin la autorización expresa del Representante de la Dirección...
Versión: 05
Emisión: 07/03/2011
PROCEDIMIENTO ACTOS SOSPECHOSOS
Pág.: 1 de 3
Elaborado por:
Jefe de Control y Gestión
Revisado por:
Oficial de Cumplimiento
de la UIF
Aprobado por:
Gerente General
1. OBJETIVO
El presente procedimiento elaborado de acuerdo con la Norma Internacional BASC, tiene por
objetivo asegurar que se reconocen y reportan debidamente a lasautoridades competentes,
cualquier situación que implique un riesgo de contrabando de mercancías, tráfico ilícito de drogas,
lavado de activos, entre otros actos delincuenciales que puedan afectar a la organización.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es aplicable a todo el Sistema de Gestión de Control y Seguridad de la
empresa Universo SAC Agente de Aduana.
3. RESPONSABLES
Toda persona que labore enla empresa es responsable de reportar cualquier acto sospechoso
que pueda traer efectos negativos en materia de control y seguridad.
4. DEFINICIONES
4.1 Acto Sospechoso: Cualquier acto de aspecto “irregular”, que ocurra a horas poco usuales
o en circunstancias irregulares, que podría ser un acto delictivo.
4.2 Actividades Sospechosas: Son aquella actividades inusuales que pudieran constituir oestar relacionadas con el tráfico ilícito de drogas o actividades ilícitas en general.
4.3 Transacciones sospechosas: transacciones o movimientos de dinero realizados en
efectivo, como por ejemplo pago de derechos de aduana, realizados en forma recurrente y/o por
altas sumas de dinero.
5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
No Aplica
La copia impresa de este documento se considera COPIA NO CONTROLADAProhibida su distribución total o parcial sin la autorización expresa del Representante de la Dirección
PROCEDIMIENTO ACTOS SOSPECHOSOS
PR – AS-02
Versión: 05
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6. PROCEDIMIENTO
6.1 Reconocer actos, actividades y/o transacciones sospechosas
Cualquier colaborador de UNIVERSO debe reconocer cualquier acto sospechoso o transacción
sospechosa que implique circunstancias riesgosas detráfico ilícito de drogas, contrabando de
mercaderías, actos delincuenciales o de terrorismo, entre otros.
A continuación se presentan los actos o situaciones a reconocer:
•
Intento de soborno.
•
Personas que rondan los exteriores de la empresa.
•
Actitud poco común o extraña de un compañero de trabajo.
•
Desvíos, incongruencias, incoherencias o inconsistencias, entre la transacción realizada yel perfil del cliente.
•
Información errónea de los documentos de exportación.
•
Faltantes o sobrantes de carga.
•
Exportación de productos no regulares.
•
Exportación de productos fuera de temporada.
•
Embarque a último momento y en forma apurada.
•
Empresas nuevas de las que no se tienen antecedentes comerciales.
•
El exportador va a usar sin mayor explicación o razón rutas queestán asociadas a los
carteles de la droga (México, Colombia, Estados Unidos, Europa).
•
La empresa exportadora rehúsa la presencia física de su representante legal.
•
Forma inusual de pago.
•
País de origen o destino no identificado o poco claro.
•
El cliente se rehúsa a dar direcciones o teléfonos.
•
Personas rondando el edificio e instalaciones de empresa en actitud sospechosa
•Presencia de personas no autorizadas en las instalaciones de la empresa
•
Presencia de personas no autorizadas en la zona de manipulación de la carga de
exportación / importación.
6.2 Mantener serenidad
El colaborador de Universo debe de mantener la serenidad para reportar el acto sospechoso de
acuerdo al punto 6.3 del presente procedimiento.
Por ningún motivo, en caso de presencia de una medioescrito (prensa), televisivo (noticieros) u
otro medio de información periodístico deberá responder sus preguntas. Se debe guardar
reserva absoluta acerca de lo ocurrido, con el fin que no se convierta en un escándalo público.
La copia impresa de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA
Prohibida su distribución total o parcial sin la autorización expresa del Representante de la Dirección...
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