Sarlaft

SENA-BCS

TÉCNICO ASESORÍA COMERCIAL Y OPERACIONES EN ENTIDADES FINANCIERAS

FICHA:
455166

GUÍA DE TRABAJO # 2

APRENDIZ:
WILMER GEOVANNY GARZÓN PATIÑO

INSTRUCTOR:
JOHN CARTAGENA

MARZO DEL 2013

1. PUNTO
1. SARLAFT
2. SARLAFT

Administración
Administración
Estructura del documento
Estructura del documento
Ámbito de aplicación
Ámbito de aplicación
ObjetivoObjetivo

El manual se adopta a través de una carta reglamentaria, se hace una actualización y el resultado depende de la normatividad y expansión del banco.
El manual se adopta a través de una carta reglamentaria, se hace una actualización y el resultado depende de la normatividad y expansión del banco.
Recopilación de normas, señales, procedimientos, plazos y términos para la orientación delbanco caja social.
Recopilación de normas, señales, procedimientos, plazos y términos para la orientación del banco caja social.
Debe ser conocido, comprendido y aplicado por empleados y administrador.
Debe ser conocido, comprendido y aplicado por empleados y administrador.
Dar a conocer responsabilidades y políticas de los procedimientos para evitar las actividades ilícitas.
Dar a conocerresponsabilidades y políticas de los procedimientos para evitar las actividades ilícitas.

Variables criticas para obtener el resultado.
Variables criticas para obtener el resultado.
Instancias de consulta y reporte.
Instancias de consulta y reporte.
Definición
Definición

-adecuado manejo de efectivo.
-lectura oportuna de señales de alerta.
-lectura oportuna y firma del informemensual.
-reporte oportuno de operaciones inusuales.
-reporte oportuno de operaciones sospechosas.
-adecuado manejo de efectivo.
-lectura oportuna de señales de alerta.
-lectura oportuna y firma del informe mensual.
-reporte oportuno de operaciones inusuales.
-reporte oportuno de operaciones sospechosas.
Consultas o inquietudes se podrá formular ante la unidad de apoyo, al oficial decumplimiento.
Consultas o inquietudes se podrá formular ante la unidad de apoyo, al oficial de cumplimiento.
-SARLAFT.
-LA/FT.
-F. RIESGO.
-RIESGO INHERENTE.
-RIESGOS ASOCIADOS.
-SEGMENTACIÓN.
.TRANSFERENCIAS.
-SEÑALES DE ALERTA.
-CLIENTE.
-USUARIOS.

-SARLAFT.
-LA/FT.
-F. RIESGO.
-RIESGO INHERENTE.
-RIESGOS ASOCIADOS.
-SEGMENTACIÓN.
.TRANSFERENCIAS.
-SEÑALES DE ALERTA.
-CLIENTE.-USUARIOS.

Normas generales.
Normas generales.
Señales de alerta.
Señales de alerta.

Procedimientos y responsabilidades de los cargos y áreas se rigen por: lineamientos, normas y políticas, con el fin de evitar dineros ilícitos.
Procedimientos y responsabilidades de los cargos y áreas se rigen por: lineamientos, normas y políticas, con el fin de evitar dineros ilícitos.
Hechos inusuales osituaciones que pueden ser cualitativas o cuantitativas.
Hechos inusuales o situaciones que pueden ser cualitativas o cuantitativas.

2. PLAZOS Y TÉRMINOS. |
Vicepresidencia de riesgo | 1. Estudia los procesos de riesgos de créditos y tarjetas de crédito, productos de colocación donde evalúan: intereses, falsificación de documentos, suplantación, capacidad de pago. | 8 días para laaprobación del crédito, se reporta a la unidad de apoyo, al oficial. |
Vicepresidencia de desarrollo humano, productividad y servicios. | 1. Informe de capacitación del programa SARLAFT-funcionarios. 2. Consolida evidencias por incumplimiento del SARLAFT. | 1. 5 primeros días trimestralmente, mar-jun-sep-dic. 2. 5 primeros días del mes siguiente-oficial de apoyo. |
Vicepresidenciacomercial. | 1. informe de avances de actualización de datos. 2. Enviar información de los clientes exentos y el no actualizado-oficial de apoyo. 3. analizar el informe mensual, de las operaciones sospechosas para informar-oficial de apoyo. 4. Una vez analizada el informe mensual, lo firman digitalmente. 5. Contactar clientes que tuvieron inconvenientes para corregirlos-informar a los...