Sociedades de inversion

PROMOTOR DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN
MARCO NORMATIVO I
CONCEPTOS JURÍDICOS GENERALES Identifique las consecuencias de una ley de orden público o de interés público. Defina el concepto de supletoriedad en la ley. Identifique las diferencias entre parentesco civil, por consanguinidad y afinidad. Defina el concepto de secrecía en la normatividad del mercado de valores. Defina los siguientesconceptos: gran público inversionista, inversionista institucional e inversionista calificado. TIPOS DE INFORMACIÓN Identifique qué información se debe considerar confidencial. Explique el manejo adecuado de la información confidencial. Identifique el concepto de información relevante. Identifique el concepto de evento relevante. Defina el concepto legal de información privilegiada. Identifique lasconsecuencias del uso indebido de información privilegiada. SISTEMA FINANCIERO MEXICANO Defina al Sistema Financiero Mexicano. Identifique a todas las autoridades que conforman el Sistema Financiero Mexicano y a las entidades sujetas a su supervisión. Identifique las funciones de las autoridades en materia de supervisión de Sociedades de Inversión. Describa las principales facultades que lasautoridades (SHCP, Banco de México, CNBV, CONDUSEF y CONSAR), ejercen sobre las entidades sujetas a su supervisión y vigilancia, vinculadas con el Mercado de Valores. Reconozca las principales leyes y disposiciones secundarias que regulan al Sistema Financiero: Especiales: Ley del Mercado de Valores, Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Ley de Sociedades de Inversión y Ley de Protección yDefensa al Usuario de Servicios Financieros. Generales: Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito y Ley General de Sociedades Mercantiles. Disposiciones Secundarias: Disposiciones Generales de la CNBV, Banco de México y SHCP. Describa las principales funciones de las sociedades de información crediticia. Indique el objeto de las leyes que regulan el Mercado de Valores. VALOR Defina lossiguientes títulos de crédito, sus principales características, medios de transmisión y derivaciones bursátiles: Letra de Cambio, Pagaré, Obligaciones,

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Acciones, Bonos, Certificados de Participación, Certificados de Depósito, Certificados Bursátiles y Títulos Opcionales. Defina el concepto de valor. Identifique los títulos de crédito que pueden ser considerados valores. Señale las principalescaracterísticas de los valores que son materia de negociación del mercado de deuda (valores emitidos por entidades públicas y privadas). Señale las principales características de los valores que son materia de negociación en el mercado de capitales (Acciones, Obligaciones, Certificados, etc.). Identifique los requisitos para que los valores extranjeros sean objeto de inversión para una Sociedad deInversión. Distinga las características de los mercados: a) Tipos de mercado (Primario y Secundario). b) Mercado en el que se negocian (Capitales y Deuda). c) Lugar en que se negocian. INTERMEDIACIÓN Defina el concepto de intermediación con valores. Identifique a los intermediarios del mercado de valores. Señale las prohibiciones a que están sujetos los intermediarios y sus promotores en materia decaptación de recursos (por ejemplo: garantizar rendimientos excepto en operaciones de reporto y préstamo de valores-, celebrar operaciones contrarias a la ley, operar con valores suspendidos, etc.). Explique por que los intermediarios del mercado de valores están sujetos a aprobación y a la supervisión de las autoridades financieras. PROTECCIÓN DE LOS INTERESES DEL PÚBLICO INVERSIONISTA Describalos procedimientos de la Ley del Mercado de Valores para proteger los intereses del público inversionista. Describa el procedimiento de conciliación ante la CONDUSEF. Señale las condiciones en que los directivos y empleados de Instituciones Financieras pueden realizar operaciones directas en el mercado de valores. Describa los requisitos que deben satisfacer los apoderados de los Intermediarios...