Subsistema de justicia penal- lucha contra el terrorismo

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Informe de Evaluación Mutua
Anti-Lavado de Dinero y Lucha contra la
Financiación del Terrorismo
25 de septiembre
ª
De 2009
VENEZUELA

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Venezuela es miembro de Acción Financiera del Caribe (GAFIC). Esta evaluación se
realizado por el GAFIC y el informe fue examinado en su sesión plenaria 08 de mayo 2009 y aprobado por su
Consejo de Ministros el 25 de septiembre de 2009, como parte de la tercera ronda deevaluaciones mutuas.

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TABLA DE CONTENIDO
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RESUMEN EJECUTIVO 5
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SISTEMA JURÍDICO Y MEDIDAS INSTITUCIONALES RELACIONADAS ................................ 24
2.1 Penalización del Lavado de Dinero (R.1 y 2) ...................................... .............................. 24
2.2 Penalización del Financiamiento del Terrorismo (RE.II)........................................ ................................... 29
2.3 Confiscación, congelamiento y decomiso del producto del delito (R.3 y 32) ................................. ....... 31
2.4 Congelamiento de fondos utilizados para el financiamiento del terrorismo (RE.III )..................................... .......................... 34
2.5 La Unidad de Inteligencia Financiera y sus funciones (R.26)..................................... ....................... 36
2.6 Aplicación de la ley, la persecución, la confiscación y congelamiento (R27 y 28 ).................................... . 40
2.7 Declaración de frontera de la Cruz o de divulgación (RE.IX) ....................................... ................................ 46
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MEDIDAS PREVENTIVAS - INSTITUCIONES FINANCIERAS............................................ 47
3.1 Riesgo de lavado de dinero o financiación del terrorismo .......................................... ............................... 47
3.2 Diligencia debida, incluyendo medidas mejoradas o reducidas (R.5 a 8 )............................. 47
3.3 Terceros y negocios presentados (R.9 )............................................................................... 64
3.4 Secreto o confidencialidad de la institución financiera (R.4 )....................................... ........................... 65
3.5 Mantenimiento de registros y las reglas de transferencia bancaria (R.10 y RE VII) .................................. ...................... 66
3.6 Monitoreo de transacciones y relaciones (R.11 y 21)..................................... .................. 71
3.7 Reportes de Operaciones Sospechosas y otros reportes (R.13-14, 19, 25 y RE.IV )...................... 74
3.8 Controles internos, cumplimiento, auditoría y extranjeras (R.15 y 22) ................................. . 80
Shell 3.9 Bancos 83
3.10 sistema de supervisión y vigilancia - (R.23, 29, 17, 32 y 25 )............................... ........................ 843.11 El dinero o servicios de transferencia de valor (SR.VI )....................................... ........................................... 95
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MEDIDAS PREVENTIVAS - APNFD .............................................. .................................. 97
4.1 Debida diligencia del cliente y mantenimiento de registros (R.12 ).................................................................... 97
4.2 Reporte de transacciones (R.16 )......................................... ............................................ 99
4.3 Regulación, supervisión y monitoreo (R.24-25) ..................................... ............................... 99
4.4 Otras empresas no financieras y las profesiones técnicas modernas de transacciones seguras (R.20) 100
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Personas...