Auditoria E.F.

AUDITORIA DE SISTEMAS
INFORME FINAL AUDITORIA DE SISTEMAS

EMPRESA AUDITADA:
MUNICIPALIDAD DE COATEPEQUE, QUETZGO.

REALIZADO POR:
GRUPO # 1 XI CICLO
FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE INFORMACIÓN.

PRESENTADO A:
MUNICIPALIDAD DE COATEPEQUE, QUETZGO.
FACULTAD DE CONTADURÍA PÚBLICA Y AUDITORÍA.
FACULTAD DE INGENIERIA EN SISTEMAS

INGENIERÍA EN SISTEMAS DE INFORMACIÓNUNIVERSIDAD MARIANO GÁLVEZ
11AVO. CICLO

COATEPEQUE, 27 DE MAYO DE 2011

INDICE:
Tema Página
AREA FISICA, GEOGRAFICA Y SEGURIDAD DEL CENTRO INFORMATICO 2

AREA DE SOFTWARE Y HARDWARE DEL CENTRO INFORMATICO 3

AREA DE REGLAMENTO SOBRE EL CENTRO INFORMATICO 4

AREA DE REDES DEL CENTRO INFORMATICO5

RESUMEN INFORME DE AUDITORIA INTERNA MUNICIPALIDAD DE COATEPEQUE 6

ANEXOS

CUESTIONARIOS POR AREA 8

FOTOGRAFIAS 18

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO | Nº HOJA | |
AREA FISICA, GEOGRAFICA Y SEGURIDAD DEL CENTRO INFORMATICO: | 1 | |
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) | NºAuditoria: | 1 |
Verifica la seguridad física de las instalaciones que utiliza el área de sistemas, ya que de esto depende la continuidad de los servicios que presta el área a la organización, en cuanto a necesidades de información. Teniendo el siguiente cuestionario: | Fecha inicio: | 4/05/2011 |
| Hora inicio: | 8:30 |
| Fecha final: | 4/05/2011 |
| Hora final: | 13:00 |
| Auditor/es: |Grupo # 1 |
|
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR |
ENTORNO TECNOLOGICO Anexo: Cuestionario sobre esta áreaÁrea de servidorSe dispone de un área total de 1.5 m2 para la ubicación del servidor, de dicha ubicación sale la extensiones de red para cada terminal.Área de Equipos.La unidad auditada, municipalidad de Coatepeque, cuenta con equipos decómputo distribuidos en varios departamentos: tesorería, secretaria, registro, catastro, omp. |
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NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO) |
| | | DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS |
| | | 1. El área y espacio donde está el servidor es muy pequeña, y no cuenta con la ventilación adecuada, además las conexiones de red están mal ubicadas. 2. La identificaciónde cada cable de red no es la más adecuada ya que estaban sobrepuestos con masking tape. 3. Los cables de red están mal colocados ya que la conexión hacia los switchs estaba mal organizada y no contaban con un rack para organizarse ya que las 25 computadoras que estaban en red no estaban bien agrupadas. |
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(1) Calificar N.C. según: | CALIFICACIÓN TOTAL N.C. | Grupo#1(Auditor/es) |
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. | 2 | |
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos | | |
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente. | | |

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO | Nº HOJA | |
AREA DE SOFTWARE Y HARDWARE DEL CENTRO INFORMATICO| 2 | |
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) | Nº Auditoria: | 1 |
Evaluar la etapa de análisis, diseño y desarrollo de aplicaciones informáticas, para verificar aspectos medulares y estandarizados del control del software.Además tiene como objetivo evaluar la administración, la aplicación y el uso de dispositivos, hardware, de almacenamiento de Información electrónico de laorganización. | Fecha inicio: | 4/05/2011 |
| Hora inicio: | 8:30 |
| Fecha final: | 4/05/2011 |
| Hora final: | 13:00 |
| Auditor/es: | Grupo # 1 |
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OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR |
El sistema SIAF-MUNI es el encargado de las finanzas municipales cobros y planillas es un sistema de paliación desarrollado en lenguaje de código Visual Basic 2005 y bases de datos...