Auditoria

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|Nº |PREGUNTAS |SI |NO |N/A |OBSERVACIONES |REF. |
| | | | | | |PT |
| | | || | | |
| |ESTRUCTURA ORGANIZATIVA | | | | | |
| | | | | | | |
|1. |¿Se encuentra elsector de caja y bancos físicamente separado de | | | | | |
| |cualquier otro? | | | | | |
| | | | | || |
|2. |¿Se encuentran las tareas del sector racionalmente segregadas? | | | | | |
| | | | | | | |
|3. |¿Se encuentran las responsabilidades y líneas deautoridad claramente | | | | | |
| |definidas? | | | | | |
| | | | | | ||
|4. |¿Se encuentra todo lo anterior, establecido por escrito? | | | | | |
| | | | | | | |
|5. |¿El personal del sector en general y los cajeros en particular, son | || | | |
| |obligados a tomar vacaciones anuales? | | | | | |
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|6. |En tal caso, ¿sonsus tareas cubiertas por otros empleados? | | | | | |
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| |MANEJO DE FONDOS | | | || |
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|7. |Existen políticas definidas sobre: | | | | | |
| |a) ¿Fondo Fijo?| | | | | |
| |b) ¿Otorgamiento de descuentos? | | | | | |
| |c) ¿Colocaciones temporales de excedentes financieros? | | | | |...
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