Autorregulacion

Reglamento AMV
Última modificación: 24/12/09

REGLAMENTO DE AMV 1
LIBRO 1 TITULO 1 FUNCIONAMIENTO DE AMV

ASPECTOS GENERALES

Artículo 1. Definiciones (Artículo modificado por el Boletín Normativo 09 de AMV del 6 de octubre de 2008, aprobado mediante Resolución 1591 de la SFC y entra en vigencia el 7 de octubre de 2008). Para los efectos de este Reglamento serán aplicables las siguientesdefiniciones: Administradores de mercados: Bolsas de valores y entidades administradores de sistemas de negociación y de registro. AMV: Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia. Área Funcional: Grupo de personas que al servicio de una entidad están encargadas de llevar a cabo una o varias funciones relacionadas con la actividad de intermediación de valores. Asesor comercial: Quien cumplalas funciones de asesor comercial de acuerdo con el artículo 128 del Reglamento de AMV. Asesoría: Es la formulación de recomendaciones o el suministro de explicaciones sobre las ventajas o desventajas de una o varias alternativas de inversión relacionadas con valores, derivados financieros o vehículos de administración de recursos de terceros teniendo en cuenta el perfil de riesgo de una persona.Asociado Autorregulado Voluntariamente: Aquellas personas que si bien no son intermediarios de valores, deciden autorregularse voluntariamente, siempre y cuando hayan sido aceptados en tal calidad por parte de AMV. Los asociados autorregulados voluntariamente y las personas naturales vinculadas a los mismos tendrán los mismos deberes y derechos que se establecen en el presente Reglamento para losmiembros y sus personas naturales vinculadas. Aspirante: Persona natural que solicita obtener la certificación. Banco de Preguntas: Conjunto de preguntas y respuestas que reposan en una base de datos para la aplicación del examen de idoneidad profesional. BPAAyOC: Bienes y Productos Agropecuarios, Agroindustriales y Otros Commodities.

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Reglamento AMV
Última modificación: 24/12/09

Canales de recepción de órdenes: Personas o sistemas con los cuales el cliente interactúa al momento de impartir una orden y que comparten unascaracterísticas comunes de acuerdo con los procedimientos de cada miembro. Cartas Circulares: Documentos mediante los cuales AMV se dirigirá a los sujetos de autorregulación en aspectos de interés general como: Instrucciones operativas sobre la manera en que habrán de aplicarse los reglamentos y recomendaciones acerca del alcance e importancia de la normatividad aplicable, referencia a situaciones demercado o conductas generalizadas que puedan afectar la integridad del mercado o constituir un desconocimiento a la normatividad aplicable, y solicitudes generales de información, entre otros. Centro de acopio: Lugar donde o mecanismo a través del cual se centralizan las órdenes recibidas, para su posterior remisión al (los) LEO. Centro de transmisión: Lugar donde o mecanismo a través del cual secentralizan las órdenes para su registro en el (los) LEO y transmisión a los sistemas de negociación o a la contraparte en el mercado mostrador. Certificación: Es el procedimiento mediante el cual las personas naturales descritas en el artículo 1.1.4.2. de la Resolución 400, o cualquier otra persona que lo solicite de conformidad con la normatividad aplicable, acreditan la capacidad técnica yprofesional mediante la aprobación de un examen de idoneidad profesional y someten sus antecedentes personales para la verificación de AMV, como un organismo certificador. Cliente: Se denomina genéricamente cliente quien intervenga en cualquier operación de intermediación en la que a su vez participe un intermediario de valores. Sólo se considerará que un intermediario es cliente de otro intermediario...