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PLAN DE AUDITORÍA INFORMÁTICA
Evaluación de Sistemas
1. ANTECEDENTES GENERALES
Organización: Universidad Tecnológica De La Región Norte De Guerrero.
Estructura organizativa del departamento de informática a auditar:
Negocio “Water-Market” Tratamiento de Aguas
4 Ing. en Sistemas, Base de Datos y Programación.
1 Persona encargada de Supervisarlos.
Entorno de operación: Registro y Controlde Información en todo el Negocio.
Entorno de trabajo: Diagnostico, Análisis, Administración de Material Informático, Actualización y Mantenimiento General de la computadora.
Aplicaciones informáticas: 
* Creación de la Base de Datos.
* Creación de los formularios del sistema
* Creación de Acceso solo a los usuarios autentificados
* Altas de información del sistema.
* Bajasde información del sistema
* Modificación de información del sistema
* Consultas de información
* Reportes de la información
2. OBJETIVO GENERAL DE LA AUDITORÍA
Diseñar, desarrollar un sistema informático de control de inventario y ventas para el Negocio “Water-Market" con la finalidad de eficientar las actividades del negocio.
El análisis de la eficiencia del sistema informáticoasí como los sistemas de control de la entrada, salida y modificación de la información, las protecciones o fallas del sistema.

3. OBJETIVOS ESPECÍFICOS DE LA AUDITORÍA.
* Asegurar la Protección y Veracidad  de  la Información, al entrar al sistema.

* Minimizar existencias de riesgo en el uso de la información.

* Determinación si el proceso de generación de copias derespaldo es fiable y garantiza la recuperación de información.

* Garantizar que los formularios sean presentados al usuario de manera confiable y segura.

* Determinar los campos que deberá llenar el usuario en cada formulario del sistema.

* Crear una Base de Datos

4. ALCANCE DE LA AUDITORÍA.
Revisión del ambiente del hardware |

N° | Procedimiento | Fecha |
1 | Elaborar unlistado del Equipo y los programas más usados | 05/08/2012 |
2 | Especificar y documentar las observaciones especiales de los equipos que requieran una apreciación exclusiva. Como la base de datos y los componentes especiales para que el sistema funcione de manera adecuada. | 05/08/2012 |
3 | Realizar un análisis preliminar sobre el estado general del Negocio “Water-Market”. | 05/08/2012 |Revisión del ambiente del software |

N° | Procedimiento | Fecha |
1 | Realizar un listado de los principales programas instalados en el equipo. | 08/08/2012 |
2 | Seleccionar el programa de inventario y ventas para el análisis y elaborar un listado de los mismos. | 08/08/2012 |
3 | Verificar y listar el manejo del programa como los accesos autorizados y los no autorizados. | 08/08/2012|
4 | Solicitar al dueño del Negocio copias sobre la información que se tiene de cada producto existente y hacer un chequeo para el análisis. | 08/08/2012 |
5 | Definir con precisión el alcance de la auditoría. | 08/08/2012 |
5. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS.
Solicitar documentos sobre el equipo, localización y características.
* Existe solamente un Equipo de computo en el negocio
*Fecha para la instalación de los equipos y planes de instalación.
* Contratos vigentes de compra, renta y servicio de mantenimiento.
* Contratos de seguros.
* Convenios que se tienen con otras instalaciones.
* Configuración del equipo y capacidad actual y máxima.
* Políticas de operación.
* Políticas de uso del equipo.
Recursos de Sistemas      
Descripción general delos sistemas instalados y de los que estén por instalarse que contengan volúmenes de información.
* Manual de procedimientos de los sistemas.
* Manual de procedimiento o de usuario del sistema.
* Manual técnico o de todo el código que se generó del sistema
* Diagramas de entrada, archivos y salida de la información.
* Fecha de instalación de los sistemas.
* Proyecto de...