CODIGO DE CONDUCTA SMV


ANEXO A
CÓDIGO DE CONDUCTA
Las Empresas Proveedoras de Precios deberán considerar como contenido mínimo en la elaboración del Código de Conducta lo siguiente:
I. FINALIDAD DEL CÓDIGO DE CONDUCTA.-
La finalidad del Código de Conducta es impedir el flujo indebido de información privilegiada y su uso, desde y/o hacia las personas que trabajen para la Empresa Proveedora de Precios, que tenganacceso a dicha información y las demás personas que se encuentren dentro del ámbito de aplicación.
También es finalidad del Código de Conducta establecer reglas que busquen evitar situaciones que generen inequidades entre los clientes o situaciones que podrían generar algún perjuicio, ante los potenciales conflictos de intereses que existan o puedan surgir. Se entiende por conflicto de interesesa aquellas situaciones en las que el actuar de una persona en relación a sus funciones dentro de la Empresa Proveedora de Precios, o su relación con ésta, se ve o se podría ver afectado indebidamente por un interés personal o de terceros.
II. AMBITO DE APLICACIÓN.-
La Empresa Proveedora de Precios deberá considerar dentro del ámbito de aplicación de su Código de Conducta, a ella y a por lomenos a las siguientes personas:
a) A los Integrantes.
b) Las personas que directa o indirectamente presten servicios a la Empresa Proveedora de Precios, excepto los que brindan servicios auxiliares, tales como el de logística.
La Empresa Proveedora de Precios deberá elaborar y mantener actualizado un listado de las personas comprendidas en los literales precedentes, el cual incluirá sus nombres,cargos o relación, fecha de incorporación y de cese, de ser el caso. Dicho listado deberá comprender el nombre de los parientes, así como la participación como director, gerente, funcionario, asesor, o cualquier otra posición importante en otras empresas o entidades, y la propiedad indirecta en otras empresas.
III.- DEFINICIONES
Se debe incorporar el concepto de información privilegiadaseñalado en el artículo 40 de la Ley, así como las presunciones vinculantes a la Empresa Proveedora de Precios a que se refiere el artículo 42 de la Ley.
Se debe señalar que existe conflicto de intereses cuando en el ejercicio de sus funciones, o por las relaciones que mantiene, privilegia sus intereses o de terceros, en perjuicio de sus clientes. Se considera que existe conflicto de interés en lossiguientes casos sin que deba considerarse estos supuestos como los únicos:
a) El interés o beneficio económico que tenga o busque obtener alguna de las personas, naturales o jurídicas, comprendidas en el listado señalado en el último párrafo del numeral II del presente anexo, que ocasione o pudiera ocasionar algún perjuicio o potencial perjuicio a los clientes.
b) Relaciones laborales o de algúntipo de dependencia, de algún pariente de las personas comprendidas en el ámbito de aplicación con empresas emisoras o garantes de los instrumentos u operaciones financieras sujetas a valorización.
IV. REGLAS ESPECÍFICAS.-
La Empresa Proveedora de Precios deberá establecer reglas específicas que impidan el flujo indebido de información privilegiada, y eviten los conflictos de intereses que puedansurgir, debiendo tomar en consideración lo siguiente:
a) Medidas de seguridad o barreras de información, que restrinjan el flujo indebido de información privilegiada.
b) Fijar las condiciones para que las personas comprendidas en el ámbito de aplicación puedan enajenar inversiones por cuenta propia en instrumentos u operaciones financieros, incluyendo el rescate de cuotas. Estas condicionesdeben incluir mecanismos de información y/o autorización previa de cualquier operación por cuenta propia, limitaciones, obligación de negociación en mecanismos centralizados de negociación o a través de determinados agentes de intermediación.
c) Establecer mecanismos de información sobre las operaciones señaladas en el inciso precedente, los cuales deberán ser comunicados al gerente general de...