DERECHO PENAL

REJ – Revista de Estudios de la Justicia – Nº 16 – Año 2012

ISSN 07180853

ESBOZO DE UN MODELO DE ATRIBUCIÓN DE
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Outline of a model for attributing legal persons´criminal liability
Percy García Cavero∗
Resumen: El artículo ofrece una panorámica general sobre los dos modelos de imputación de
responsabilidad penal a las personas jurídicas, asaber, el modelo de responsabilidad penal por
el hecho de otro, consistente en imputar a la persona jurídica la responsabilidad por el injusto
penal que realizan sus órganos o representantes; y el modelo de responsabilidad por hecho
propio que, como su nombre indica, sustenta la responsabilidad penal de la persona jurídica en
un hecho de la propia persona jurídica. Luego plantea un breveesbozo de una propuesta al
respecto, sobre la base de un modelo de imputación de responsabilidad penal a las personas
jurídicas por hecho propio. Señala que la culpabilidad de la persona jurídica solamente puede
establecerse mediante un concepto de culpabilidad análogo. El injusto imputable se funda en
una organización defectuosa y la persona jurídica, en tanto titular de una esfera deorganización propia, puede ser hecha directamente responsable por los defectos de
configuración negativos o positivos de su esfera de organización. Por último, el trabajo analiza
el modelo asumido por el derecho penal chileno, mediante la dictación de la Ley Nº 20.393
(D.O. 02.12.2009), que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas solamente
en el caso de los delitos de lavado deactivos, financiamiento del terrorismo y cohecho.
Palabras clave: modelos de imputación de responsabilidad penal - responsabilidad penal de
las personas jurídicas – culpabilidad - Ley Nº 20.393.
Abstract: The article provides an overview of the two models for attributing legal
persons´criminal liability. One of the models attributes criminal liability for acts committed by
a third party, where thelegal person is made responsible for the criminal actions performed
by the legal person´s organs or representatives. The second model, commonly referred to as
responsibility for one´s own actions, which as its name suggests, attributes criminal liability
directly to the legal person for his/her own actions. Then, it presents a brief outline of a
proposal in this regard, on the basis of a modelattributing criminal liability to legal persons for
his/her own actions. It notes that the culpability of the legal person can only be established
through an analogous concept of culpability. The attributable wrongdoing consists on a
defective organization and the legal person, as a holder of a sphere of self-organization, may
be made directly responsible for the design flaws of theirnegative or positive organizational
sphere. Finally, the paper analyzes the model assumed by the Chilean criminal law through the
enactment of Law Nº 20.393 (D.O. 12.2.2009), which imposes criminal liability of legal
persons only for the offenses of money laundering, terrorist financing and bribery.
Keywords: attribution models of criminal liability - criminal liability of legal persons –culpability - Law Nº 20.393.

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Abogado, Doctor en Derecho Universidad de Navarra, Catedrático de Derecho Penal de la
Universidad de Piura (Perú). Correo electrónico: percy.garcia@udep.pe
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García – Esbozo de un modelo de atribución de responsabilidad penal…

1. Introducción
Es un dato incontrastable que los contactos sociales cuentan en la actualidad con
una intervención preponderante delas personas jurídicas. En el terreno de la
economía, la empresa ha desplazado claramente a la figura del comerciante
individual como sujeto de las operaciones y transacciones económicas.1 Esta
situación ha traído como consecuencia no sólo que la regulación jurídico-privada
se oriente desde hace ya buen tiempo hacia el fenómeno corporativo, sino también
que el propio sistema penal empiece a...