Informe ejemplo de administración de riesgos

Informe de Riesgos de Negocio |
Reingeniería de Procesos críticos |
Una manera inteligente de administrar el Riesgo y cumplimiento en Grupo Proa; enfocado a los Procesos críticos de la operación: Ventas (Atención Empresarial), Facturación y Crédito y Cobranza. |
GRE-2012-01
17 de enero de 2012
GRE-2012-01
17 de enero de 2012
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Área de Proceso a revisión | Ventas (AtenciónEmpresarial) |
| Facturación |
| Crédito y Cobranza |
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Fecha de revisión | 2 al 13 de Enero de 2012 |
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Equipo de trabajo | Lic. Gerardo Hernández |
| Lic. Juan Carlos Robles |
| C.P. Claudia Chávez |

C.P.C. Alejandra Campos Pérez
Contralora Corporativa
Presente:
Siguiendo con las instrucciones del Comité de Auditoría y Riesgos, por este conducto queremos informarle quehemos concluido la Evaluación de los Procesos del Área de Ventas – Atención Empresarial, Facturación y Crédito y Cobranza, correspondientes a la Dirección General. Este Proyecto se llevó a cabo del 2 al 13 de Enero del presente año.
A continuación presentamos los resultados de la revisión, el cual para facilitar su lectura lo hemos dividido en los siguientes capítulos:

1. ObjetivoIdentificar, evaluar, mitigar, administrar y monitorear el riesgo financiero, estratégico, tecnológico, de cumplimiento y operativo, de los procesos críticos de la operación.
2. Enfoque y alcance
Está revisión, se realizó de acuerdo al enfoque de nuestra Metodología COSO II ERM, para la evaluación de los Riesgos y Controles en los Procesos críticos.
Las actividades que realizamos con base en elprograma de trabajo consistió en:
1. Confirma el objetivo del Proceso
2. Identificar a los propietarios del Proceso.
3. Identificar las Políticas y Procedimientos vigentes que se utilizan en el Proceso.
4. Confirmar y validar el Proceso mediante entrevistas y recorridos.
5. Identificar los principales Riesgos y Controles establecidos en el Proceso.
6. Realizar pruebas decumplimiento de las actividades y los Controles establecidos en el Proceso.
7. Creación de Misión, Visión y objetivos correspondientes a cada departamento; para sensibilizar al Jefe de cada departamento acerca del conocimiento de sus objetivos.
8. Verificar las áreas de mejora con respecto a los Sistemas de TI.
9. Elaborar estrategias a partir de los tres Riesgos más importantes dentro de laOperación diaria.
10. Radar de Riesgo de acuerdo a nuestro sector industrial.
11. Control de Riesgos.
12. Identificación de “Cuellos de Botella”, y sus soluciones estratégicas.
Toda la información antes menciona se encuentra a sus disposición, en virtud de que la misma forma parte de los papeles de trabajo y es considerada como Confidencial.

3. Radar de Riesgo por sectorIndustrial
En el siguiente radar se muestran los conceptos a los cuales somos más vulnerables por el hecho de pertenecer al siguiente sector industrial:

4. Observaciones Generales
Proceso de Ventas - Atención Empresarial.

Derivado de la reunión establecida con el Área de Atención Empresarial Floriberto Ramos Cárdenas, junto con los Ejecutivos de Cuenta Atención Empresarial Teresa Brenes,Joaquín Gutiérrez, Víctor M. Ocaranza, José Méndez y Omar Cárdenas., se establecen los riegos más importantes dentro de la operación, los cuales se enlistan a continuación:
a) Riesgos | | Riesgo |
| | Clasificación | Nivel |
1 | Pérdida de Clientes por no contar con la opción en Sistema Proa 2Mil, de ventas de contado. | Tecnológico | Alto |
2 | Cancelación de Contrato por entrega deresultados extemporáneo | Operativo | Alto |
3 | Retraso en la respuesta a los Clientes por la dependencia y mal funcionamiento de las Áreas (Facturación, crédito y cobranza, administración comercial y CIC). | Operativo | Alto |
4 | Robo de información estrategia y comercial por parte del personal externo | Estratégico | Alto |
5 | Delimitación de objetivos acorde a las necesidades del Área...