Legitimación de capitales

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UNIVERSIDAD SANTA MARÍA

DECANATO DE POSTGRADO Y EXTENSIÓN
DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN
ESPECIALIZACIÓN EN FINANZAS

IMPORTANCA DE LA PREVENCIÓN DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES EN EL SISTEMA FINANCIERO VENEZOLANO: CASO BANCO MERCANTIL, C.A., BANCO UNIVERSAL

Autor: Evelyn M. Rodríguez S.
Tutor: Rus Verenzuela

Caracas,Diciembre, 2006

ÍNDICE GENERAL

pp.

DEDICATORIA ii

AGRADECIMIENTOS iii

ÍNDICE GENERAL iv

LISTA DE CUADROS vi

LISTA DE GRÁFICOS vii
RESUMEN viii

INTRODUCCIÓN 1

CAPÍTULOS

I EL PROBLEMA 5

1. Contextualización y Delimitación del Problema 5
2.Interrogantes de la Investigación 11
3. Objetivos de la Investigación 12
1. Objetivo General 12
2. Objetivos Específicos 12
4. Justificación 13
5. Sistema de Variables 14
1. Definición Conceptual 15
2. Definición Operacional 17II MARCO TEÓRICO 19

2.1 Antecedentes Relacionados con la Investigación 19
2.2 La Prevención de Legitimación de Capitales 23
2.2.1 Conceptualización de Legitimación de Ca-
pitales. 23
2.2.2 La Prevención de Legitimación de Capita-
les en la Ley Orgánica sobre SustanciasEstupe-
facientes y Psicotrópicas. 29
pp.

2.2.3 Implicaciones Económicas de la Legiti-
mación de Capitales. 33
2.3 Actividades y Operaciones del Sistema
Financiero Venezolano 35
2.3.1 Equilibrios Internos yExternos de la
economía 35
2.3.2 Las Transacciones del Sistema Finan-
ciero Venezolano 36
2.3.3 Orígenes históricos del Banco Mercantil. 41
2.4 Mecanismos de Prevención de la Legitimación
de Capitales tomados por el Banco Mercantil,
C.A., Banco Universal.46
2.4.1 El Instructivo Institucional para la Pre-
vención de Legitimación de Capitales. 50
2.4.2 Las Unidades Administrativas de Pre-
vención de Legitimación de Capitales. 53
2.4.3 Casos reportados de Legitimación de
Capitales. 55
2.4.4 Estadísticas decapacitación y adiestra-
miento en Prevención de Legitimación de
Capitales. 58

III MARCO METODOLÓGICO 61

3.1 Tipo de Estudio y Diseño de la Investigación 61
3.2 Procedimiento 63

IV CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 67

5.1 Conclusiones 67
5.2Recomendaciones 72

BIBLIOGRAFÍA 76

LISTA DE CUADROS

pp.

CUADRO

1 Identificación y Definición de las Variables. 16

2 Operacionalización de las Variables. 17

3 Casos reportados como sospechosos y casos

identificados como delitos de legitimación decapital. 56

4 Número de cursos dictados en el Mercantil
para la prevención de legitimación de capitales. 60

LISTA DE GRÁFICOS

pp.

GRÁFICO

1 Número de casos sospechosos y detectados. 56

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