Taller auditorias internas

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TALLER SEMANA 1
Identificación de auditorias
APRENDIZ: | DARWIN CASSIDIS PERALTA DAZA |
EMAIL: | DARPE4@HOTMAIL.COM |
FECHA: | 21/FEB/2012 |
CODIGO CURSO: | 291534 |
1. Identifique en la tabla de los 6 tipos de auditoría, ¿Cuál realizaría en su organización y justifique por qué?
Tipo de auditoria | ¿Porque haría esta auditoria en su empresa? |
* Auditorías productivas: Unaauditoría de productividad busca eficiencia y resultados económicos. Este tipo de auditoría va más allá del cumplimiento. Primero requiere un entendimiento profundo de los controles deseados. Luego examina los muchos métodos que están siendo utilizados para lograr estos controles. Basándose en los fundamentos de la Auditoría de Cumplimiento. | * Busca eficiencia y resultados económicos. *Una auditoría de productividad busca tres cosas: Cumplimiento de las reglas. * Se sabe que tan efectiva es la aplicación de las reglas. * Se mide que tan adecuadas son las reglas para alcanzar las metas de la organización. * Se debe basar en los fundamentos de la Auditoría de Cumplimiento, se reúnen datos en campo. |

2. Identifique para su empresa el objetivo y el alcance dela auditoría.
Objetivo de la auditoria | Alcance de la auditoria |
Facilitar que la empresa comercialice bienes y servicios de mejor calidad y cumplan con las necesidades y deseos de los clientes. | Identificar los procesos inadecuados que entorpecen el desarrollo de la actividad comercial, y necesidades de los clientes, para su correctivo inmediato. |

3. Diseñe un formato para el Informe deAuditoría Internas de calidad para la organización donde usted labora actualmente.
Adjunte aquí el formato | |
INFORME DE AUDITORIA INTERNA |
| Nº AUDITORIA: 01 | |
| EMPRESA AUDITADA: CARCONORMA DE REFERENCIA:ISO 9001 | |
| ALCANCE DE LA AUDITORIA: Identificar EQUIPO AUDITOR: Darwin peraltaFECHA/S DE REALIZACIÓN:16-22 /02/12NÚMERO DE HOJAS:7FECHA DEL INFORME:22/02/12 | Procesosinadecuados |
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DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO | Nº HOJA | CARCO |
Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestión de la documentación. | 1 | |
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) | Nº Auditoria: | 01 |
Requisitos de ladocumentación y los registros: proceso de aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación, distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso…), tiempo de retención… | Fecha inicio: | 16/02/2012 |
| Hora inicio: | 7:30 AM |
| Fecha final: | 22/02/2012 |
| Hora final: | 5:00 PM |
| Auditor/es: | DARWIN PERALTA |
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OBSERVACIONES / NOTES /COMENTARIOS DEL AUDITOR |
El proceso de aprobación de créditos no está siendo llevado según los lineamientos de la empresa. |
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NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO) |
CÓDIGO(número) | CALIFICACIÓN(1) | PUNTO NORMA | DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS |
--- | -3-- | 4.2--- | --- Se está aprobando créditos sin el lleno total de requisitos. |
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(1) Calificar N.C. según: | CALIFICACIÓN TOTAL N.C. | DARWIN PERALTA(Auditor/es) |
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. | 3 | |
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos | | |
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente. | | |

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO | NºHOJA | CARCO |
Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos humanos y gestión del ambiente de trabajo. | 2 | |
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) | Nº Auditoria: | 01 |
Gestión de los RRHH: definición de la competencia necesaria, proceso de selección de personal, gestión de la formación y su evaluación, registros de formación y competencia.Gestión del ambiente de...
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