Auditoria

Cédula:
Tipo de Auditoria: Administrativa

Área: control de pagos

Actividades:

Recepción de pago de colegiaturas
Pago de servicios
Pago de nominas
Pago de varios (constancias, ingles, derechos de titulación, recargos, donación de libros, reposición de credenciales, emisión de certificado, copias certificadas, cursos especiales, diplomados, etc.)
Registros de pagos que serealizan en banco y en caja de la Universidad.
Pagos por títulos de créditos
Registrar, hacer y entregar talonarios de pagos a los alumnos
Entrega de cheques por concepto de pago de honorarios
Recepción de proveedores
Pago de impuestos
Conciliaciones
Los pagos que se realizan en caja se llevan al banco HSBC y Banorte
ELABOROREVISO
L.M.R. C.P. ANA LOURDES HERNANDEZ ANZALDO

Fecha de elaboración:
Noviembre 2010.

Elaboro: L.M.R.

UNIVERSIDAD
DEL VALLE
DE TOLUCA

Cédula:
Tipo de Auditoria: Administrativa

Cuestionario de actividades

1. ¿Cuánto tiempo lleva laborando en el área de control de Pagos?
7 años
2. ¿Recibió algunacapacitación cuanto ingreso a esta área?
No, ninguna
3. ¿los materiales con los que cuenta son suficientes?
No, se necesita un programa mas actualizado para la recepción de pagos.
4. ¿Ha sugerido mejoramiento en los procesos?
Sí, pero no se han llevado a cabo las sugerencias
5. ¿Para usted los procesos que utiliza son los adecuados?
No, porque son muy tardados e ineficientes6. ¿Que mejoraría en su departamento?
Cambio de formatos, más opciones para pagar en banco, un numero de referencia más reducido para evitar errores, capacitaciones, cambio de sistemas, personal capacitado
7. ¿Existe bueno comunicación con otras áreas?
No, existen muchas dificultades por la mala comunicación

Fecha de elaboración:
Noviembre 2010.

Elaboro: L.M.R.UNIVERSIDAD
DEL VALLE
DE TOLUCA

Cédula:
Tipo de Auditoria: Administrativa


8. ¿Cuál es el proceso más tardado?
Entrega de talonarios, son muchos pasos que no tienen alguna relevancia
9. ¿Qué deficiencias encuentra?
El tiempo en llevar dinero al banco el mucho y se atrasa mucho el trabajo, la estructura de la caja es muy incomodo para algunas persona por que laventanilla está muy abajo y no se escucha bien.
9. ¿El programa utilizado para la recepción de colegiaturas es el adecuado?
No, ya es obsoleto
10. ¿Los formatos existentes son los adecuados para realizar su trabajo?
No, se gasta mucho dinero y tiempo
11. ¿Cómo se lleva a cabo el registro de pagos que se realizan en el banco?
Se conecta al banco, se saca el estado de cuenta de un díaanterior y se registran con el número de referencia, cantidad y fecha
11.- ¿Cómo se lleva a cabo el registro de pagos en el control de pagos?
Los pagos del día anterior se registran en Excel y se registran en la base de alumnos existente, pero sin fecha hasta que se deposita se les pone la fecha que se deposito en banco, después de que haya más de 20 pagos se llevan al banco y al día siguienteel banco nos manda el reporte

Fecha de elaboración:
Noviembre 2010.

Elaboro: L.M.R.

UNIVERSIDAD
DEL VALLE
DE TOLUCA

Cédula:
Tipo de Auditoria: Administrativa

12.- ¿Al final del día se hace corte de caja?
No, se hace a primera hora del día siguiente
13.- ¿Cómo se llevan a cabo los pagos de colegiaturas que se realizan directamente en caja dela escuela?
Los alumnos traen su talonario y se les entrega un recibo provisional de pago
14.- ¿Qué formatos cambiaría en el departamento de control de pagos?
Recibo provisional de pagos, talonarios, recibo de varios y derechos de titulación
15.- ¿ha sugerido algún cambio de personal en control de pagos?
No.


Fecha de elaboración:
Noviembre 2010.

Elaboro: L.M.R....