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Páginas: 12 (2944 palabras)
Publicado: 13 de septiembre de 2010
Perito en Prevención de Lavado de Activos
Quito, 20 de mayo del 2010
Señor
Nestor Andi Arévalo
GERENTE GENERAL
COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO COCA LTDA.
Presente
De mi consideración:
Ante la importancia que tiene en la actualidad la ejecución de controles preventivos de lavado de activos, por su legislación, disposiciones de organismos de control e imagen de las institucionesfinancieras ante riesgos delictivos financieros y especialmente exigencias de la nueva Ley para Reprimir el Lavado de Activos, el suscrito, pone a su consideración la siguiente propuesta de servicios profesionales referente a la aplicación de medidas preventivas.
El expositor cuenta con una amplia experiencia en el tema, pionero en el tratamiento de lavado de activos en el Ecuador, coautor demanuales, capacitador y supervisor de entidades controladas; con formación en organismos nacionales e internacionales, a más de diversos peritajes realizados en investigaciones de la Fiscalía General del estado.
Por su gentil atención, anticipo mi agradecimiento.
Atentamente,
Econ. Jorge Navarrete Cabezas
PERITO EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS
MINISTERIO FISCAL
Credencial No.P0769
INDICE
Págs. #
1. PRESENTACIÓN……………………………………………..........…… 3
2. SERVICIOS OFERTADOS………………………….….........……… 4
2.1. Elaboración del Manual para la Prevención del Lavado de Activos
1. Objetivos Generales4
2. Específicos 4
3. Procedimientos 4
4. Cronograma de Actividades 5
5. Tiempo Requerido5
6. Inversión 5
2.2. Calificación de Clientes, Proveedores, Socios y demás relacionados
2.2. Objetivo General 6
2.3. ObjetivosEspecíficos 6
2.4. Procedimiento
1. FASE I.- Diagnóstico y Análisis
2. FASE II.- Evaluación e Informes
3. INFORMES…………………………………………………………….... 7
4. METODOLOGÍA............................................................................... 7
5. CRONOGRAMA DEACTIVIDADES................................................ 8
6. TIEMPO DE EJECUCIÓN .................…………………..........……... 8
7. RECURSO HUMANO Y LOGÍSTICA............................................... 8
8. COORDINACIÓN INTERNA............................................................ 8
9. INVERSIÓN...................................................................................... 810. FORMA DE PAGO........................................................................... 8
11. LUGAR DE TRABAJO..................................................................... 8
12. BENEFICIOS PARA LA EMPRESA……......................................... 9
13. PERFIL DEL EXPOSITOR……………………………..................... 10
1. PRESENTACIÓN
El riesgo de vinculación de maneradirecta e indirecta con personas naturales y jurídicas relacionadas al delito de Lavado de Activos ha afectado el crecimiento del negocio financiero.
Representantes legales han tenido que comparecer a la Fiscalía a fin de sustentar su vinculación de buena fe. Afectando la reputación personal y corporativa.
La legislación internacional y nacional prevé la aplicación obligatoria de medidas...
Quito, 20 de mayo del 2010
Señor
Nestor Andi Arévalo
GERENTE GENERAL
COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO COCA LTDA.
Presente
De mi consideración:
Ante la importancia que tiene en la actualidad la ejecución de controles preventivos de lavado de activos, por su legislación, disposiciones de organismos de control e imagen de las institucionesfinancieras ante riesgos delictivos financieros y especialmente exigencias de la nueva Ley para Reprimir el Lavado de Activos, el suscrito, pone a su consideración la siguiente propuesta de servicios profesionales referente a la aplicación de medidas preventivas.
El expositor cuenta con una amplia experiencia en el tema, pionero en el tratamiento de lavado de activos en el Ecuador, coautor demanuales, capacitador y supervisor de entidades controladas; con formación en organismos nacionales e internacionales, a más de diversos peritajes realizados en investigaciones de la Fiscalía General del estado.
Por su gentil atención, anticipo mi agradecimiento.
Atentamente,
Econ. Jorge Navarrete Cabezas
PERITO EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS
MINISTERIO FISCAL
Credencial No.P0769
INDICE
Págs. #
1. PRESENTACIÓN……………………………………………..........…… 3
2. SERVICIOS OFERTADOS………………………….….........……… 4
2.1. Elaboración del Manual para la Prevención del Lavado de Activos
1. Objetivos Generales4
2. Específicos 4
3. Procedimientos 4
4. Cronograma de Actividades 5
5. Tiempo Requerido5
6. Inversión 5
2.2. Calificación de Clientes, Proveedores, Socios y demás relacionados
2.2. Objetivo General 6
2.3. ObjetivosEspecíficos 6
2.4. Procedimiento
1. FASE I.- Diagnóstico y Análisis
2. FASE II.- Evaluación e Informes
3. INFORMES…………………………………………………………….... 7
4. METODOLOGÍA............................................................................... 7
5. CRONOGRAMA DEACTIVIDADES................................................ 8
6. TIEMPO DE EJECUCIÓN .................…………………..........……... 8
7. RECURSO HUMANO Y LOGÍSTICA............................................... 8
8. COORDINACIÓN INTERNA............................................................ 8
9. INVERSIÓN...................................................................................... 810. FORMA DE PAGO........................................................................... 8
11. LUGAR DE TRABAJO..................................................................... 8
12. BENEFICIOS PARA LA EMPRESA……......................................... 9
13. PERFIL DEL EXPOSITOR……………………………..................... 10
1. PRESENTACIÓN
El riesgo de vinculación de maneradirecta e indirecta con personas naturales y jurídicas relacionadas al delito de Lavado de Activos ha afectado el crecimiento del negocio financiero.
Representantes legales han tenido que comparecer a la Fiscalía a fin de sustentar su vinculación de buena fe. Afectando la reputación personal y corporativa.
La legislación internacional y nacional prevé la aplicación obligatoria de medidas...
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