Riesgo - sarlaft
Riesgo operativo
Es la posibilidad deincurrir en pérdidas por deficiencias, fallas o inadecuaciones, en el recurso humano, los procesos, la tecnología, la infraestructura o por la ocurrencia de acontecimientos externos. Esta definición incluye el riesgo legal y reputacional, asociados a tales factores.
Riesgo de Contagio Es la posibilidad de pérdida que una entidad puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción oexperiencia de un relacionado o asociado. El relacionado o asociado incluye personas naturales o jurídicas que tienen posibilidad de ejercer influencia sobre la entidad.
3. DEFINICION DEL SARLAFT El SARLAFT es el sistema de administración que deben implementar las entidades vigiladas para protegerse frente al riesgo de LA/FT y se instrumenta a través de las etapas y elementos que más adelante sedescriben, correspondiendo las primeras a las fases o pasos sistemáticos e Interrelacionados mediante los cuales las entidades administran el riesgo de LA/FT y, los segundos al conjunto de componentes a través de los cuales se instrumenta de forma organizada y metódica la administración del riesgo de LA/FT en las entidades. El SARLAFT que implementen y desarrollen las entidades vigiladas que se encuentrenen las situaciones previstas en los artículos 260 del Código de Comercio y el artículo 28 de la Ley 222 de 1995 y normas que los modifiquen o adicionen, debe tener características similares con el fin de eliminar posibles arbitrajes entre ellas 4. ACTIVIDADES DEL LAVADO DE ACTIVOS Tráfico de drogas o estupefacientes, contrabando de armas, corrupción, desfalco, fraude fiscal, crímenes de guanteblanco, prostitución, malversación pública, extorsión, secuestro, trabajo ilegal y piratería. ACTIVIDADES DE LA FINANCIACION DEL TERRORISMO El trafico de drogas, el tráfico de personas, la falsificación de productos, los secuestros y la extorsión.
5. Explique Que es riesgo reputacional y de un ejemplo?
El riesgo reputacional se puede definir como la posibilidad de pérdida o merma en la...
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