Cuestionarios de control interno

ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
Cuestionario de Control Interno
NO. | PREGUNTAS | RESPUESTAS | FECHA | AUDITOR |
| | SI | NO | N/A | | |
1 | ¿Se preparan estados financieros mensuales? |X |   |   |  19-02-2011 |  ELIZABETH GUAMAN |
2 | ¿El plazo para su preparación no es excesivo y contribuye a su emisión oportuna? | X |   |   |  19-02-2011 |   ELIZABETH GUAMAN |
3 | ¿Sepreparan con base en una balanza de comprobación previamente autorizada? | X |   |   |  19-02-2011 | ELIZABETH GUAMAN |
4 | ¿Su contenido está de acuerdo con las normas de información financiera? | X |   |  |  19-02-2011 |   ELIZABETH GUAMAN |
5 | ¿Existe evidencia documental sobre la conexión entre la balanza de comprobación y los estados financieros? | | x  |   |  19-02-2011 | ELIZABETH GUAMAN |6 | ¿Hay evidencia de la revisión y aprobación de los estados financieros por parte de un funcionario facultado para ello? | X |   |   |  19-02-2011 | ELIZABETH GUAMAN |

Grado de confianza delcontrol interno:

ALTO ( ) MODERADO ( ) BAJO ( )

Comentarios adicionales:

Responsable de la evaluación:

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InicialesFecha Firma

ORGANIZACIÓN Y ESTRUCTURA DE LA EMPRESA
Cuestionario de Control Interno
NO. | PREGUNTAS | RESPUESTAS | FECHA | AUDITOR |
| | SI | NO | N/A | | |
1 | ¿La empresatiene el organigrama general y los departamentales? | X |   |   |   19-02-2011 |   ELIZABETH GUAMAN |
2 | ¿Existe un manual de políticas, normas y procedimientos que esté actualizado? | |  X |   |  19-02-2011 |   ELIZABETH GUAMAN |
3 | ¿Existe un departamento cuyas funciones incluyan la actualización permanente de los organigramas y el manual antes referidos? | | X  |   |   19-02-2011 |ELIZABETH GUAMAN |
4 | ¿Las políticas, normas y procedimientos se difunden oportunamente entre el personal? | | X  |   |   19-02-2011 |   ELIZABETH GUAMAN |
5 | ¿Hay evidencia suficiente sobre dicha...