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N DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDEN

Modelo Genérico para Intermediario Financiero Rural: SOCIEDAD FINANCIERA DE OBJETO MÚLTIPLE (SOFOM)

Proyecto: Cooperación Técnica ATN/ME-9118-ME Apoyo a Intermediarios Financieros Rurales

México, Enero 2010

V - Ene. /10

MANUAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA SOCIEDAD FINANCIERA DE OBJETO MÚLTIPLE

ÍNDICEDE CONTENIDO Página GLOSARIO DE ABREVIATURAS ......................................................................................... 3 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 9.1. 9.2. 9.3. 9.4. 9.5. 9.6. 9.7. 9.8. 10. INTRODUCCIÓN ................................................................................................. 4 OBJETIVOS....................................................................................................... 4 ALCANCE .......................................................................................................... 4 BASE LEGAL ...................................................................................................... 4 RESPONSABILIDADES .......................................................................................... 5 VIGENCIA YOBLIGACIONES .................................................................................. 6 REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN ................................................................................ 6 APROBACIÓN .................................................................................................... 6 CONTROL DE TRANSACCIONES............................................................................... 6 REGISTRO DE TRANSACCIONES ................................................................................. 6 TRANSACCIONES A REGISTRAR ................................................................................. 6 MONTOS A REGISTRAR ........................................................................................... 6 TIPO DE CAMBIO.................................................................................................. 7 INFORMACIÓN MÍNIMA DEL REGISTRO ......................................................................... 7 RESPONSABLES DEL REGISTRO ................................................................................. 8 DISPONIBILIDAD DE REGISTROS................................................................................ 8EXCLUSIÓN DEL REGISTRO ...................................................................................... 8 COMUNICACIÓN DE TRANSACCIONES ...................................................................... 9

10.1. COMUNICACIÓN DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS E INUSUALES ........................................ 9 10.2. INFORMACIÓN MÍNIMA A COMUNICAR A LA SECRETARÍA POR CONDUCTO DE LA COMISIÓN ODEL SAT. ............................................................................................................... 9 10.1. DEBER DE RESERVA ............................................................................................ 10 11. 12. SUPERVISIÓN.................................................................................................. 10 SEÑALES DE ALERTA......................................................................................... 10

12.1. INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR EL CLIENTE........................................................... 10 12.2. MANEJO DE NEGOCIOS CON LA SOCIEDAD FINANCIERA DE OBJETO MÚLTIPLE ......................... 10 ANEXOS ANEXO Nº 1: INFORME DE TRANSACCIONES .....................................................................11 ANEXO N° 2: GLOSARIO DE TÉRMINOS ........................................................................... 12

Elaborado por: Vigencia: Indefinida

SIC DESARROLLO

Aprobado por: Actualización: Julio 2011

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MANUAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA SOCIEDAD FINANCIERA DE OBJETO MÚLTIPLE

Glosario de Abreviaturas

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